Zarządzenie Nr 0050.107.2022 Burmistrza Czarnego z dnia 14 czerwca 2022 r. w sprawie wprowadzenia ?Instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu"

Zarządzenie Nr 0050.107.2022
Burmistrza Czarnego

z dnia 14 czerwca 2022 r.

w sprawie wprowadzenia „Instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu"

Na podstawie art. 83 ust. 1 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (t.j. Dz.U. z 2022 r. poz. 593 z późn. zm.), w związku z art. 33 ust.3 ustawy z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym (t.j. Dz. U. z 2022 r. poz. 559 ze zm.) zarządza się, co następuje:

§ 1. 1. Wprowadza się „Instrukcję postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu”, stanowiącą załącznik nr 1 do niniejszego zarządzenia.

2. Zobowiązuje się pracowników Urzędu Miasta i Gminy Czarne oraz kierowników jednostek organizacyjnych Gminy Czarne do zapoznania się i bezwzględnego stosowania przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, w tym instrukcji, o której mowa w ust. 1 i na tę okoliczność do złożenia oświadczenia, którego wzór stanowi załącznik nr 2 do niniejszego zarządzenia. Oświadczenie o przyjęciu do wiadomości i przestrzeganiu postanowień zawartych w „Instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu” załącza się do akt osobowych pracownika.

§ 2. Osobą odpowiedzialną za współpracę z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej w zakresie wszystkich spraw związanych z realizacją zadań dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu jest Arkadiusz Kubalewski, zwany dalej „Koordynatorem”.

§ 3. Zobowiązuje się pracowników Urzędu Miasta i Gminy Czarne oraz kierowników jednostek organizacyjnych Gminy Czarne do współpracy z Koordynatorem w zakresie:

1) ) zgłaszania sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu;

2) przygotowywania Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej informacji i dokumentów mogących mieć wpływ na krajową ocenę ryzyka;

3) przygotowywania informacji o sposobie wykorzystania zaleceń zawartych w Strategii przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, o której mowa w art. 31 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;

4) przygotowywania wszelkich informacji i dokumentów niezbędnych do realizacji zadań w zakresie zapobiegania przestępstwom prania pieniędzy lub przeciwdziałania finansowania terroryzmu.

§ 4. 1. Wykonanie Zarządzenia powierza się pracownikom Urzędu Miasta i Gminy Czarne, kierownikom jednostek organizacyjnych Gminy Czarne oraz Koordynatorowi.

2. Nadzór nad realizacją Zarządzenia powierza się Skarbnikowi Gminy.

§ 5. Traci moc Zarządzenie Nr 505 Burmistrza Gminy w Czarnem z dnia 30 kwietnia 2010 r. w sprawie instrukcji w sprawie przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w Gminie Czarne.

§ 6. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Załącznik nr 1 do zarządzenia Nr 0050.107.2022

Burmistrza Czarnego z dnia 14 czerwca 2022 r.

 

Instrukcja postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu

§ 1

Przez użyte w niniejszej Instrukcji określenia rozumie się :

1) ustawa – ustawa z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz.U. z 2021 r. poz. 1132 z późn. zm.) - dalej u.p.p.p.f.t.

2) Kodeks karny – ustawa z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny ( tj. Dz. U.

z 2020 r., poz. 1444, z późn. zm.);

3) GIIF – Generalny Inspektor Informacji Finansowej;

4) jednostka – jednostki organizacyjne, w tym Urząd Miasta i Gminy Czarne,

5) jednostka współpracująca – organy, o których mowa w art. 2 ust. 2 pkt 8 u.p.p.p.f.t.;

6) transakcja – czynność prawna lub faktyczna, na podstawie której dokonuje się przeniesienia własności lub posiadania wartości majątkowych, lub czynność prawną lub faktyczną dokonywaną w celu przeniesienia własności lub posiadania wartości majątkowych;

7) pranie pieniędzy – czyn określony w art. 299 ustawy z dnia 6 czerwca
1997 r. Kodeks karny polegający na przyjęciu, posiadaniu, używaniu, przekazaniu lub wywiezieniu za granicę, ukryciu, dokonaniu transferu lub konwersji, pomocy do przenoszenia własności lub posiadania albo podjęciu innych czynności, które mogą udaremnić lub znacznie utrudnić stwierdzenie ich przestępnego pochodzenia lub miejsca umieszczenia, wykrycia, zajęcia albo orzeczenia przepadku środków płatniczych, instrumentów finansowych, papierów wartościowych, wartości dewizowych, praw majątkowych lub innego mienia ruchomego lub nieruchomości, pochodzących z korzyści związanych z popełnieniem czynu zabronionego;

8) finansowanie terroryzmu – czyn określony w art. 165a ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny,

§ 2

 

Pracownicy jednostki w trakcie wykonywania obowiązków służbowych obowiązani są do zwracania szczególnej uwagi na wszelkie odbiegające od standardów transakcje,
w szczególności na:

1) nietypowe transakcje związane z nabyciem majątku komunalnego;

2) umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadań publicznych, realizowane na warunkach odbiegających od istniejących standardów;

3) nietypowe zachowania i czynności podejmowane przez uczestników postępowania o udzielenie zamówienia publicznego, polegające między innymi na oferowaniu przez nich warunków wykonania zamówienia w sposób rażąco odbiegający od oferowanych przez innych wykonawców;

4) przypadki dokonywania nadpłat (np. podatków i innych opłat) lub wpłat nienależnych jednostce i ewentualnego ich wycofania;

5) dokonywanie wpłat należności w ratach (kilkakrotnie), w tym samym dniu;

6) dokonywanie wpłat znacznych kwot gotówkowych (np. tytułem zapłaty za nabyte mienie);

7) udział kontrolowanych jednostek i innych podmiotów w nietypowych przedsięwzięciach, szczególnie finansowanych z udziałem kapitału zagranicznego.

 

§ 3

Zobowiązuje się wszystkich pracowników jednostki do:

1. dokonywania bieżącej analizy i oceny realizowanych transakcji w rozumieniu § 2 niniejszej instrukcji, w których występują symptomy wskazujące na możliwość wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących
   z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu;

2. sporządzania kopii dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw, o których mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego;

3. zbierania dostępnych informacji o osobach przeprowadzających te transakcje, zgodnie z art. 36 u.p.p.p.f.t.;

4. niezwłocznego przekazywania bezpośredniemu przełożonemu, a następnie Koordynatorowi informacji w formie notatki służbowej dotyczącej opisu podejrzanych transakcji wraz z uzasadnieniem, iż zachodzą okoliczności wskazane w art. 83 ust. 1 u.p.p.p.f.t. oraz że istnieje uzasadniona potrzeba powiadomienia o tym GIIF, załączając do powyższej notatki dokumentację,
   o której mowa w pkt 2 i 3. Wzór notatki stanowi załącznik nr 1 do niniejszej Instrukcji,

5. sposób sporządzenia i przekazania informacji o środkach do GIIF oraz tryb przekazywania informacji o podejrzeniu popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowaniu terroryzmu określa rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 11 stycznia 2019 r. w sprawie informacji o wwożonych lub wywożonych środkach pieniężnych, krajowych środkach płatniczych
   i wartościach dewizowych (Dz. U. z 2019 r. poz. 64).

 

§ 4

 

1. Koordynator, uznając zasadność podjęcia działań z własnej inicjatywy lub wskutek wniosku pracownika jednostki, przedstawia Burmistrzowi Czarnego do akceptacji projekt powiadomienia GIIF.

2. W przypadku braku przesłanek do powiadomienia GIIF Koordynator sporządza uzasadnienie swojego stanowiska i przedstawia Burmistrzowi Czarnego do akceptacji.

3. Kopia powiadomienia wraz z odpowiednią dokumentacją jest przechowywana w sposób uniemożliwiający nieuprawniony do nich dostęp i udostępniania osobom wymienionym w ust. 5 oraz innym osobom upoważnionym przez Burmistrza Czarnego.

4. Podpisane przez Burmistrza powiadomienie wpisuje się do rejestru powiadomień GIIF, który prowadzi Koordynator. Wzór rejestru powiadomień GIIF stanowi załącznik nr 2 do niniejszej Instrukcji.

5. Dostęp do rejestru powiadomień oraz dokumentów wymienionych w ust. 3 mają: Burmistrz Czarnego, Skarbnik Gminy i Sekretarz Gminy.

 

§ 5

 

Do obowiązków Koordynatora należy w szczególności:

1. nadzór nad przestrzeganiem zasad zawartych w niniejszej instrukcji, przedstawiania propozycji uzupełniania lub zmiany jej treści;

2. prowadzenie rejestru powiadomień GIIF;

3. gromadzenie i archiwizowanie kopii powiadomień wraz z dokumentacją będącą podstawą do sporządzenia powiadomienia GIIF;

4. przygotowywanie Burmistrzowi Czarnego jako jednostce współpracującej
   z GIIF projektów korespondencji, w tym informacji, sprawozdań i dokumentów

5. okresowa analiza zapisów rejestru powiadomień GIIF o podejrzeniach prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu w celu ustalenia ich wzajemnych powiązań oraz przedstawianie Burmistrzowi Czarnego raportu za poprzedni rok w terminie do dnia 31 stycznia następnego roku.

 

 

 

§ 6

 

Na wniosek Koordynatora pracownicy Urzędu Miasta i Gminy Czarne oraz kierownicy jednostek organizacyjnych przekazują, w granicach swoich kompetencji w terminie wskazanym przez Koordynatora:

1) pisemną informację lub dokumenty mogące mieć wpływ na krajową ocenę ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu w terminie wskazanym przez GIIF,

2) pisemną informację o sposobie wykorzystania zaleceń zawartych w Strategii przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, o której mowa
w art. 31 u.p.p.p.f.t..

 

 

Załącznik nr 2 do zarządzenia Nr 0050.107.2022

Burmistrza Czarnego z dnia 14 czerwca 2022 r.

 

 

..................................................

(imię i nazwisko)

……...................................................

(stanowisko)

……...................................................

(nazwa jednostki)

 

 

OŚWIADCZENIE

 

Niniejszym oświadczam, że przyjąłem/łam do wiadomości i przestrzegania zasady określone w „Instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu” oraz zobowiązuję się postępować zgodnie z zawartymi w niej postanowieniami.

Ponadto zobowiązuję się do zapoznania i przestrzegania przepisów ustawy
z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (tj. Dz.U. z 2021 r. poz. 1132 z późn. zm.).

 

 

 

Czarne, dnia .......................................

 

………………………………………….

(podpis)

 

Załącznik nr 1

do Instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu

 

 

 

Czarne, dnia ...........................................

 

 

NOTATKA SŁUŻBOWA

O PODEJRZENIU ZAISTNIENIA SYTUACJI WYMAGAJĄCEJ POWIADOMIENIA GENERALNEGO INSPEKTORA INFORMACJI FINANSOWEJ

 

1. Posiadane dane osób fizycznych, pozostających w związku z okolicznościami mogącymi wskazywać na podejrzenie popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu:

1) imię i nazwisko .....................................................................................................................;

2) obywatelstwo …….................................................................................................................;

3) numer PESEL lub data urodzenia – w przypadku, gdy nie nadano numeru PESEL oraz państwo urodzenia ...................................................................................................................;

4) seria i nr dokumentu potwierdzającego tożsamość osoby ....................................................;

5) adres zamieszkania – w przypadku posiadania tej informacji ...............................................;

6) nazwę (firmy), (NIP) oraz adres głównego miejsca wykonywania działalności gospodarczej – w przypadku osoby fizycznej prowadzącej działalność gospodarczą

..................................................................................................................................................;

2. Posiadane dane osób prawnych i jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej pozostających w związku z okolicznościami mogącymi wskazać na podejrzenie popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu: 1) nazwa (firmy), forma organizacyjna, adres siedziby lub adres prowadzenia działalności................................................................................................................................;

2) NIP, a w przypadku braku takiego numeru – państwo rejestracji, rejestr handlowy oraz numer i data rejestracji ..............................................................................................................;

3) dane identyfikacyjne osoby reprezentującej osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej .........................................................................................;

3. Opis okoliczności, wskazujących na podejrzenie popełnienia prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu: ........................................................................................................................................................................................................................................................................................................

Uzasadnienie przekazania powiadomienia (tj. podanie powodów, dlaczego zawiadamiający uznał, że mogą one mieć związek z procedurą prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu): ........................................................................................................................................................................................................................................................................................................

 

(podpis pracownika)

 

 

 

 

 

 

Załącznik nr 2

do Instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu

 

 

REJESTR POWIADOMIEŃ GIIF

 

L.p	Nazwa jednostki organizacyjnej imię i nazwisko osoby dokonującej zgłoszenia	Data, miejsce i rodzaj transakcji	Opis treści dokumentów dotyczących transakcji	Data przekazania Koordynatorowi	Data przekazania Burmistrzowi Czarnego	Decyzja Burmistrza Czarnego	Data wysłania powiadomienia do GIIF	UWAGI
1
2
3
4
5
6

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Załączniki do pobrania

Lp.	Plik	Data dodania	Liczba pobrań
1	Zarzadzenie Nr 0050.107.2022.pdf (PDF, 1.73Mb)	2022-06-22 08:43:57	112 razy

Metadane - wyciąg z rejestru zmian

Akcja	Osoba	Data
Dodanie dokumentu:	Michał Rulski	22-06-2022 08:43:57
Osoba, która wytworzyła informację lub odpowiada za treść informacji:	Arkadiusz Kubalewski	14-06-2022
Ostatnia aktualizacja:	Michał Rulski	22-06-2022 08:43:57